摘 要:人工智能情境下，科技型中小企業(yè)在推動科技與產(chǎn)業(yè)深度融合、助力培育新質生產(chǎn)力等方面發(fā)揮著日益重要的作用，正成為中國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的重要新動能。然而，在跨越“魔鬼之川”“死亡之谷”“達爾文海”三個階段時，仍面臨諸多難題。需要基于中小企業(yè)一般成長規(guī)律，系統(tǒng)設計分階段對策，強化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍、完善市場化專業(yè)管理、推動產(chǎn)融結合、布局生態(tài)化發(fā)展路徑，構筑科技型中小企業(yè)健康成長的全鏈條支撐體系，從而實現(xiàn)科技型中小企業(yè)從“活下來”到“活得好”的轉變，成為引領自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的重要支撐力量。

關鍵詞:科技型中小企業(yè) 高質量發(fā)展 科技轉化 產(chǎn)業(yè)生態(tài)

【中圖分類號】F276.3 【文獻標識碼】A

科技型中小企業(yè)高質量發(fā)展的戰(zhàn)略價值

近年來，得益于國家在創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織，以及成果轉化等方面的政策支持，我國企業(yè)創(chuàng)新主體地位日益強化，國家重點研發(fā)計劃中企業(yè)參加或牽頭的占比已接近80%。習近平總書記強調：“要強化企業(yè)主體地位，推進創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領支撐作用，促進科技型中小微企業(yè)健康成長，不斷提高科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化水平，著力打造具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心。”[1]企業(yè)是國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的主體，在人工智能（AI）時代，科技型中小企業(yè)的作用日益凸顯，需進一步加深對其地位和作用的認識。

關鍵核心技術創(chuàng)新與重大原創(chuàng)技術突破的探測器。與大型企業(yè)技術軌道清晰而成熟相比，科技型中小企業(yè)往往扮演“探路者”的角色，對各種可能性進行不斷試錯和探索：憑借機制靈活、決策高效、試錯成本低的優(yōu)勢，瞄準大企業(yè)尚未充分關注或風險較高的技術空白點、交叉點進行原始創(chuàng)新；通過“小核心技術+快速迭代”的模式，在技術萌芽、原型開發(fā)、場景驗證等關鍵環(huán)節(jié)發(fā)揮著先導作用。這一優(yōu)勢在人工智能時代更加凸顯，科技型中小企業(yè)敢于善于開展技術創(chuàng)新，進而成為本領域領軍企業(yè)的事例層出不窮。例如，“杭州六小龍”等企業(yè)，就在很短的時間內成長為本領域蜚聲海內外的引領者。杭州深度求索人工智能基礎技術研究有限公司（DeepSeek）聚焦AI大數(shù)據(jù)模型，在技術架構、應用范式、開源與低成本、底層邏輯等方面，重構通用人工智能（AGI）的技術路徑，實現(xiàn)從“堆算力”向“算法效率優(yōu)先”的轉變，其檢測模型已應用于醫(yī)療健康、智能家居等諸多生活場景。這些科技型中小企業(yè)在技術萌芽、驗證、應用過程中發(fā)揮關鍵作用，成為推動關鍵核心技術創(chuàng)新和重大原創(chuàng)技術突破的重要力量。

產(chǎn)業(yè)升級的“加速器”。科技型中小企業(yè)是“中心—外圍”產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡中的關鍵“連接節(jié)點”，深度嵌入新興產(chǎn)業(yè)，如新能源、生物醫(yī)藥、新一代信息技術，或賦能傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉型升級，如智能制造、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，通過提供細分領域的創(chuàng)新技術、產(chǎn)品或服務模式，不斷催生新業(yè)態(tài)、開辟新賽道，顯著提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力與附加值。例如，蘇州晶湛半導體在深紫外發(fā)光二極管（LED）領域，打破日美技術壟斷實現(xiàn)國產(chǎn)化，并在殺菌、檢測、環(huán)境監(jiān)測等環(huán)節(jié)形成配套產(chǎn)業(yè)鏈?？萍夹椭行∑髽I(yè)，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中扮演“破局者”角色，對于防范和應對產(chǎn)業(yè)鏈中“核心環(huán)節(jié)缺失、產(chǎn)業(yè)發(fā)展受制于人”等結構性風險方面發(fā)揮著重要作用。

產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈韌性的“穩(wěn)定器”?？萍夹椭行∑髽I(yè)在構建安全、韌性的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)供應鏈中，扮演著不可替代的角色。它們善于利用數(shù)智技術，發(fā)展柔性制造，具備快速迭代能力，在提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈敏捷性和韌性方面發(fā)揮關鍵作用。作為斷鏈風險的“緩沖器”，在全球供應鏈受阻時，提供小批量、多批次的國產(chǎn)替代方案；作為供應鏈的“活性增強劑”，通過新工藝、新材料加速產(chǎn)品迭代與升級；作為供應鏈協(xié)同的“耦合節(jié)點”，連接大企業(yè)、科研機構與用戶需求，促進鏈上各主體快速協(xié)作。例如，寧波舜宇光學科技，作為一家手機攝像頭模組制造商，擁有光學設計—鏡頭—互補金屬氧化物半導體（CMOS）模組全流程生產(chǎn)能力，通過柔性化生產(chǎn)，支撐下游手機品牌的快速迭代。這意味著，科技型中小企業(yè)是產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的一環(huán)，更是產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈“不斷鏈、快重構、強韌性”的重要支點。

創(chuàng)新生態(tài)的“連接器”。人工智能時代，創(chuàng)新生態(tài)建設尤為重要。科技型中小企業(yè)是連接高?？蒲?、大企業(yè)與資本市場的“價值耦合節(jié)點”，在原創(chuàng)研發(fā)、成果轉化和生態(tài)整合方面具有獨特優(yōu)勢。在原創(chuàng)研發(fā)上，依托自主研發(fā)能力突破技術邊界；在成果轉化上，將高校及科研機構成果工程化和商業(yè)化，推動技術落地；在生態(tài)整合上，作為協(xié)同創(chuàng)新的橋梁，加速多方創(chuàng)新要素組合。無錫中微半導體設備公司（AMEC）專注于等離子刻蝕機與金屬有機化學氣相沉積系統(tǒng)（MOCVD）設備，自主研發(fā)用于先進半導體制作的高端裝備，已形成“高?？蒲?mdash;企業(yè)技術—集成電路制造”的完整創(chuàng)新鏈。這表明，科技型中小企業(yè)不僅是生態(tài)中的“創(chuàng)新節(jié)點”，更是價值創(chuàng)造與擴散的“樞紐”。

維護國家安全“助力器”。人工智能時代，科技型中小企業(yè)在維護科技安全、產(chǎn)業(yè)安全乃至國家總體安全中，發(fā)揮著日益重要的基礎性支撐作用。它們在關鍵核心技術，如網(wǎng)絡安全、量子通信、航空航天、高端裝備的自主攻關、國防科技成果轉化、敏感技術防護，以及保障重要基礎設施和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)供應鏈安全等方面，筑成一道堅實的“技術屏障”，其作用機制體現(xiàn)為“關鍵環(huán)節(jié)技術替代—系統(tǒng)自主安全保障—安全可控體系完善”。奇安信科技公司專注于網(wǎng)絡安全基礎軟件、攻防技術、工業(yè)控制安全和政企安全服務，是國家電網(wǎng)、金融、能源、交通等關鍵信息基礎設施的主要網(wǎng)絡安全提供商。這表明，科技型中小企業(yè)在維護國家安全的技術底座中，既是“短板補位者”，也是“體系筑牢者”。

科技型中小企業(yè)在不同發(fā)展階段需要不同的支撐條件

資金保障、人才隊伍、技術與創(chuàng)新資源、市場與產(chǎn)業(yè)生態(tài)，以及政策與制度環(huán)境等要素，是科技型中小企業(yè)發(fā)展的必要條件。事實上，中小科技型企業(yè)在發(fā)展的不同階段，其所需要的支撐條件各不相同，呈現(xiàn)階段性演化特征。

美國科學委員會委員弗農·埃勒斯(Vernon Ehlers)、日本學者Degawa和我國學者吳壽仁在延續(xù)發(fā)展的基礎上，系統(tǒng)提出了科技型中小企業(yè)成長過程中，必須穿越“魔鬼之川”“死亡之谷”“達爾文海”三個階段的主要障礙，具有一般普遍性。“魔鬼之川”，指從基礎研究到產(chǎn)品開發(fā)之間的壁壘；“死亡之谷”，用來形象說明從產(chǎn)品開發(fā)階段到商業(yè)化階段的障礙；“達爾文海”即跨越技術與商品化之后，產(chǎn)品投入生產(chǎn)到大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化之間的鴻溝。通過揭示三個階段的主要障礙及其關鍵問題，能針對性地提出解決問題的有效對策。[2]

跨越“魔鬼之川”——技術驗證與工程化基礎條件

科技型中小企業(yè)在“魔鬼之川”階段，面臨從科研成果走向技術原型驗證的挑戰(zhàn)，核心目標是實現(xiàn)“實驗室可行”到“工程可用”的轉化，我國相當比例的科技型中小企業(yè)在此階段“折戟沉沙”。例如，高端光刻機極紫外光刻（EUV）光源系統(tǒng)，盡管在光學設計、臺架加工等方面有所布局，但缺乏極紫外光源（EUV Source）與多層膜反射鏡的核心驗證平臺，導致核心技術長期停留在理論研究，無法實現(xiàn)工程樣機驗證。

這一階段需要的基礎條件主要有：完善的技術驗證資源，包括中試基地、試驗平臺與工藝驗證條件。已有的如張江實驗室、深圳灣實驗室等，為AI芯片、醫(yī)療器械、合成生物學等領域企業(yè)提供中試驗證服務，幫助企業(yè)完成從樣機到可用性驗證的跨越，但此類基礎設施由于資金、技術和認識上的差距，在國內總體布局少、覆蓋領域不全、難以滿足廣大科技型中小企業(yè)的需要?？萍夹椭行∑髽I(yè)的啟動資金有限，應以技術創(chuàng)新基金、科研費用扣除與稅務減免等措施，為技術驗證提供啟動保障。同時，需要具備高技能的科研人才隊伍，尤其是掌握原創(chuàng)技術的博士后、青年科技人員及科研骨干，如深鑒科技依托清華大學AI實驗室團隊開發(fā)深度學習推理加速芯片，實現(xiàn)早期原型驗證。若缺乏上述基礎條件，科技型中小企業(yè)的科研成果，將停留于論文與概念驗證階段，難以形成可用的工程原型，最終淹沒于“魔鬼之川”。

突破“死亡之谷”——產(chǎn)品化與市場化基礎條件

“死亡之谷”階段，企業(yè)面臨“技術可用”到“產(chǎn)品可賣”的斷裂，核心是從小試階段的樣品到商品階段的跨越，意味著企業(yè)工作重心的根本性轉移。我國高端醫(yī)療影像設備（PET—MR系統(tǒng)），便是典型例證。國內高?？蒲袌F隊已在PET探測器模塊、MR成像算法上取得突破，但商業(yè)化落地嚴重不足，PET—MR整機市場仍極大程度上依賴國外進口。

在這一階段，除少量的政府支持之外，資金更多的來自企業(yè)的風險投資和市場化的風險資本、長期耐心資本等，具有高風險性和過渡性特征。對此，企業(yè)不僅需要技術專家，還需具備產(chǎn)品定義、市場定位與渠道能力的團隊，如藍晶微生物在聚羥基烷酸酯（PHA）可降解塑料中試階段，獲得中平資本、黃海金控等多輪融資支持。此階段其核心人才隊伍，逐步從科研人員向科技與商業(yè)復合型人才過渡。深鑒科技通過引入具有國際半導體企業(yè)經(jīng)驗的高管，推動AI芯片商業(yè)落地。市場接入與客戶驗證決定企業(yè)能否走出“死亡之谷”，如奧比中光科技通過與小米聯(lián)合開發(fā)，實現(xiàn)3D攝像頭模組量產(chǎn)訂單。需要政府的制度保障，特別是醫(yī)藥、環(huán)保材料等企業(yè)，依賴綠色通道審批及高新技術稅收優(yōu)惠、首購首用政策等。缺乏上述條件，科技型中小企業(yè)將陷入產(chǎn)品做出來，卻賣不出去最終資金枯竭的困境，難以跨越“死亡之谷”。

泅渡“達爾文海”——商業(yè)模式與生態(tài)嵌入基礎條件

當科技型中小企業(yè)成功跨越“死亡之谷”，進入“達爾文海”階段，核心基礎條件不再是資金，而是構建可持續(xù)商業(yè)模式與融入產(chǎn)業(yè)生態(tài)，實現(xiàn)從“活下來”到“活得好”的跨越。我國工業(yè)軟件（高端CAE仿真軟件）領域即面臨“達爾文海”困境，部分企業(yè)已實現(xiàn)核心算法突破，并形成早期客戶，但由于缺乏商業(yè)模式創(chuàng)新與生態(tài)體系嵌入，始終無法撼動ANSYS、ABAQUS等國際巨頭的主導地位。

商業(yè)模式創(chuàng)新是企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模效應與護城河的關鍵，如云深處科技在銷售四足機器人硬件的同時，布局工業(yè)巡檢與無人配送SaaS服務，形成“硬件+服務”雙輪驅動。生態(tài)體系嵌入決定企業(yè)能否獲得穩(wěn)定市場位置，舜宇光學通過為華為、小米、OPPO提供攝像頭模組，成為手機產(chǎn)業(yè)鏈不可或缺的配套企業(yè)。同時，品牌與標準構建提升企業(yè)議價力與市場影響力，而組織治理能力決定企業(yè)能否應對規(guī)?；瘞淼墓芾硖魬?zhàn)。最終，戰(zhàn)略資本與產(chǎn)業(yè)資本協(xié)同，有助于拓展渠道與綁定生態(tài)。若缺乏這些條件，科技型中小企業(yè)即便初期成功，也難以在“達爾文海”的市場競爭中長期存續(xù)。

促進科技型中小企業(yè)高質量發(fā)展系統(tǒng)化解決方案

促進科技型中小企業(yè)健康發(fā)展，關鍵是構建符合創(chuàng)新規(guī)律與企業(yè)發(fā)展規(guī)律的基礎政策體系和支持機制，以充分激發(fā)其創(chuàng)新活力和發(fā)展動力，增強自主研發(fā)能力和產(chǎn)業(yè)競爭力。

提高認識：重視人工智能時代科技型中小企業(yè)的戰(zhàn)略價值

近年來，科技型中小企業(yè)的發(fā)展環(huán)境發(fā)生深刻變化，主要體現(xiàn)為以人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)為核心的新一輪數(shù)字化浪潮的全面涌現(xiàn)與加速滲透，技術迭代速度更快，數(shù)字技術與實體經(jīng)濟融合更深，平臺化網(wǎng)絡化趨勢明顯。與主要依賴技術突破和產(chǎn)品創(chuàng)新的傳統(tǒng)發(fā)展情境相比，AI時代對科技型中小企業(yè)的高質量發(fā)展提出更高要求。

科技型中小企業(yè)在推動技術變革和產(chǎn)業(yè)升級方面，發(fā)揮著不可替代的作用。一方面，中小企業(yè)具有小而靈活、機制高效的優(yōu)勢，是推動顛覆性技術突破、培育新興產(chǎn)業(yè)的重要力量。另一方面，中小企業(yè)的創(chuàng)新活力與大企業(yè)的產(chǎn)業(yè)配套形成互補，共同支撐構建自主可控、安全可靠、開放協(xié)同的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。尤其在數(shù)字化轉型背景下，科技型中小企業(yè)在算法創(chuàng)新、場景應用、系統(tǒng)開發(fā)等關鍵環(huán)節(jié)中，具備貼近市場、貼近用戶需求的獨特優(yōu)勢，是推動創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要力量。

促進科技型中小企業(yè)高質量發(fā)展，必須不斷增強對科技型中小企業(yè)在不同階段發(fā)展的特點和規(guī)律的認識。重點從創(chuàng)新資源配置、財政金融支持、成果轉化激勵與服務保障等方面提供支持。應充分認識到，在人工智能與數(shù)字化主導的新技術革命和產(chǎn)業(yè)變革浪潮中，“只有大型企業(yè)發(fā)揮重要作用”的觀點已經(jīng)過時，科技型中小企業(yè)與大型企業(yè)相互依存、相互促進，共同為產(chǎn)業(yè)生態(tài)重構、推動經(jīng)濟高質量發(fā)展貢獻力量。

夯實底座：為科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)新基礎設施支持

促進科技型中小企業(yè)高質量發(fā)展，必須圍繞科研成果轉化需求，集技術驗證、應用場景模擬、工程化驗證和商業(yè)模式驗證于一體的創(chuàng)新基礎設施，幫助科研人員驗證創(chuàng)新成果的可行性，挖掘產(chǎn)品的應用和商業(yè)潛力，提升技術從“實驗室配方”走向“商業(yè)化產(chǎn)品”的成功率。創(chuàng)新基礎設施不能局限于傳統(tǒng)意義上的園區(qū)、實驗室和孵化器，更需要聚焦科技成果轉化“最先一公里”，通過建設概念驗證中心（PoCC），打通從科學發(fā)現(xiàn)到商業(yè)化應用的關鍵環(huán)節(jié)。

概念驗證中心的建設，應堅持“政府引導、市場主導、需求牽引、資源共享”的原則。一方面，政府可通過財政資金、政策支持和場地保障，推動高校、科研院所與產(chǎn)業(yè)資本共同參與建設，形成資源整合與利益共享機制。另一方面，要以市場需求為導向，完善中心運營機制，推動專業(yè)化、市場化運行，圍繞重點產(chǎn)業(yè)鏈和技術領域，聚焦企業(yè)真實應用場景配置驗證資源，搭建開放式驗證平臺，提升成果孵化與加速能力，真正發(fā)揮“技術到市場”之間橋梁的功能。布局概念驗證中心，將有效補齊科技型中小企業(yè)發(fā)展鏈條中的薄弱環(huán)節(jié)，夯實其健康成長的根基，推動科技創(chuàng)新成果加快轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。[3]

構筑支撐：破解科技型中小企業(yè)發(fā)展的三重關隘

“魔鬼之川”階段：營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，強化政府資金的引導作用。在企業(yè)從技術原型到產(chǎn)品雛形的早期階段，最核心的問題在于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍不足與資金短缺并存，導致大量潛在創(chuàng)新夭折于起步階段。營造包容失敗、鼓勵嘗試的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，要敢于創(chuàng)新，通過高校、科研院所和企業(yè)協(xié)同，系統(tǒng)性提升科研人員與創(chuàng)業(yè)者的市場意識與創(chuàng)業(yè)意愿。由于這一階段商業(yè)化前景不清晰，所以，有限的資金主要來自于高校、企業(yè)自身和政府補貼。政府投入雖然有限，但能對高校、科研院所和企業(yè)跨越“魔鬼之川”起到積極的引導作用。因此，各級政府應設立各類引導基金，鼓勵企業(yè)和高校、研究院所投入必要的資金，以支持科技型中小企業(yè)破繭而出。

“死亡之谷”階段：打通技術—商業(yè)鴻溝，推動產(chǎn)融協(xié)同。在企業(yè)從產(chǎn)品雛形到市場化應用的中試孵化階段，面臨技術不確定性與市場不確定性雙重壓力，資金、管理與市場資源的錯配成為造成“死亡之谷”困境的根本原因。推動科技型中小企業(yè)從產(chǎn)品雛形到市場化的商業(yè)轉化，不僅要加強對科技型中小企業(yè)的商業(yè)培訓，在實踐中不斷檢驗技術商業(yè)化能力，還要進一步提升職業(yè)經(jīng)理人的素養(yǎng)和識別市場變化規(guī)律的能力。強化知識產(chǎn)權制度在這一階段的重要作用，通過契約劃定核心科技人員在企業(yè)股權中的權責邊界，允許科技人員通過科技成果等無形資產(chǎn)在企業(yè)中持股，并簡化相關手續(xù)，通過長效激勵措施，綁定核心技術和經(jīng)營者的利益目標，降低非技術性不確定因素與代理風險。鼓勵產(chǎn)業(yè)投資機構介入，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)融資機構的撬動作用。為應對市場的不確定性，積極培育和引入耐心資本，鼓勵產(chǎn)業(yè)資本與金融資本協(xié)同，形成長期可持續(xù)投資格局。發(fā)揮產(chǎn)業(yè)投資機構了解和掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的作用，充分利用其資金和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡的優(yōu)勢，搭建與大型企業(yè)的合作機制，通過聯(lián)合開發(fā)、場景開放、訂單預購等方式，以產(chǎn)促融、產(chǎn)融協(xié)同，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化落地。

“達爾文海”階段：打造企業(yè)生態(tài)競爭力，實現(xiàn)生態(tài)化發(fā)展。當企業(yè)進入規(guī)?；l(fā)展階段，考驗的是企業(yè)的生態(tài)構建能力與系統(tǒng)競爭力。通過構建自主生態(tài)，形成企業(yè)獨特核心優(yōu)勢，如全球蛙、涂鴉智能通過技術平臺化與生態(tài)圈布局，形成企業(yè)與合作伙伴互惠互生的商業(yè)閉環(huán)。嵌入外部生態(tài)，成為生態(tài)體系的互補者與賦能者，如奇點云通過數(shù)據(jù)智能解決方案，深度嵌入客戶生態(tài)體系，與生態(tài)主企業(yè)形成優(yōu)勢互補，實現(xiàn)價值共創(chuàng)。在這一階段，政府、大型企業(yè)、科技型中小企業(yè)和金融機構需協(xié)同共進。大型企業(yè)要積極構建包括廣大中小企業(yè)在內的生態(tài)系統(tǒng)、構筑堅固的護城河?？萍夹椭行∑髽I(yè)一方面以其自身獨特的核心競爭力，積極嵌入大型企業(yè)主導的生態(tài)；另一方面主動作為，力爭在本領域構筑具有自身特點的垂直生態(tài)系統(tǒng)，做大做強。各級政府要主動作為，發(fā)揮政策引導和信息中介作用，幫助科技型中小企業(yè)高質量發(fā)展。

【本文作者為大連理工大學經(jīng)濟管理學院教授、平臺治理研究院院長；本文系國家社科基金重大項目“平臺企業(yè)治理研究”（課題編號：21&ZD134）的階段性成果；大連理工大學經(jīng)濟管理學院碩士研究生馮華晴對本文亦有貢獻】

注釋略

責編：程靜靜／美編：石 玉